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代操作親屬A股賬戶是違法違規行爲嗎
2020-05-19 15:58谷城新聞网來源:中國經濟網編輯:趙蕾編審:
近來,部分券商依照新證券法中相關規定,開始從嚴監控出借或借用他人股票賬號操作。有券商向其客戶發布通知稱,同一手機、同一電腦的MAC地址,不得登錄兩個以上不同身份賬戶交易,超出將被系統自動預警凍結。

近來,部分券商依照新證券法中相關規定,開始從嚴監控出借或借用他人股票賬號操作。有券商向其客戶發布通知稱,同一手機、同一電腦的MAC地址,不得登錄兩個以上不同身份賬戶交易,超出將被系統自動預警凍結。消息一出,引发各方关注。

據介紹,新證券法擴大了禁止出借證券賬戶的主體,個人也被納入規制對象。具體來看,新證券法第58條規定,任何單位和個人不得違反規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。第195條規定,違反本法第58條的規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責令改正,給予警告,可以處50萬元以下的罰款。

也就是說,新證券法對違反證券賬戶實名制行爲的處罰力度進一步加大。但是,如何界定“違規出借”,讓不少股民一頭霧水。有網友表示,“操作親屬A股賬戶,算違規出借嗎?”

對此,不少業內人士表示,“得看具體情況。”

北京市盈科律師事務所律師臧小麗認爲,夫妻炒股的資金爲夫妻共同財産,一方使用另一方賬戶炒股不算出借賬戶;父母子女之間代爲操作,也談不上違規出借賬戶。

“何爲違規借用他人賬戶,有待監管部門出台具體細則。同時,相關法規也不能矯枉過正。”臧小麗表示,新證券法將借名炒股納入監管範圍,是爲了杜絕個別不法分子利用他人股票賬戶逃避監管,開展內幕交易、操縱市場等違法違規行爲。

威諾律師事務所律師楊兆全也表示,新證券法關于“不得借用賬戶”的規定,主要是爲了預防不法分子通過借用他人賬戶,開展使用多個賬戶操縱股價或進行“老鼠倉”的違法行爲。同時,也可以防止內幕信息知情人用他人賬戶進行內幕交易。

當前,代爲炒股的情況比較常見,這一行爲屬于違法借名炒股嗎?對此,臧小麗表示,法律上不能一概而論。“用他人賬戶炒股是否違法,需要考慮多重因素。例如,股票賬戶持有人與實際操作人之間是否具有親屬關系;炒股資金來源于賬戶持有人還是實際操作人;實際操作人是否存在新證券法禁止或限制的行爲等。”臧小麗說。

事實上,賬戶實名制是金融監管的一項基礎性制度。券商通過監控MAC地址等監控客戶異常交易行爲也是一項常規監控措施,只要投資者沒有違反規定出借賬戶,就無需擔心受到處罰。衆多業內專家均表示,新證券法加大了對投資者適當性管理的要求,但市場對個別條款不宜過度解讀。監管層不會打壓市場,只會引導市場走向更加合理。主觀上沒有在回避監管、從事違法違規的投資行爲,普遍會受到法律保護。

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